Postępowania sankcyjne (administracyjne kary pieniężne)

Regulatorzy – m.in. Komisja Nadzoru Finansowego, Generalny Inspektor Informacji Finansowej czy Główny Inspektor Transportu Drogowego – mogą nakładać na przedsiębiorców, a niekiedy także na członków zarządu i osoby odpowiedzialne, kary sięgające milionów złotych. Postępowanie sankcyjne ma charakter represyjny, dlatego wymaga przemyślanej strategii już od etapu kontroli.

Zakres działań

• Reprezentacja w kontrolach i postępowaniach wyjaśniających
• Reprezentacja przed KNF, GIIF, GITD i innymi organami w postępowaniach w sprawie nałożenia kary
• Postępowania o nałożenie kar za naruszenie obowiązków AML
• Wnioski o odstąpienie od nałożenia kary i argumentacja co do jej wysokości
• Środki zaskarżenia, w tym skargi do sądów administracyjnych i NSA

Doświadczenie

Reprezentacja emitentów i firm inwestycyjnych w postępowaniach przed KNF dotyczących administracyjnych kar pieniężnych; reprezentacja podmiotów z branży transportu drogowego przed GITD; reprezentacja instytucji obowiązanych w postępowaniach przed GIIF.