Compliance i criminal compliance
Dobrze zaprojektowany system compliance ogranicza ryzyko nieprawidłowości, a w razie ich wystąpienia pomaga wykazać należytą staranność zarządu i chroni spółkę przed stratą majątkową czy wizerunkową. Z kolei system criminal compliance pomaga ograniczyć ryzyko wystąpienia przestępstwa w ramach organizacji. Każde rozwiązanie dopasowuję do skali i specyfiki organizacji.
Zakres działań
- Audyt i projektowanie systemu zarządzania zgodnością (CMS)
- Polityki antykorupcyjne, kodeksy etyki, regulaminy konfliktu interesów
- Procedury zgłoszeń wewnętrznych (sygnaliści) i postępowania wyjaśniające
- Procedury weryfikacji kontrahentów (KYC) i na wypadek przeszukania
- Szkolenia dla zarządów, rad nadzorczych i pracowników
Doświadczenie
Projektowanie i audyt regulacji z zakresu criminal compliance, whistleblowingu i anti-bribery, w tym w świetle Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na GPW 2021; przeprowadzenie postępowania wyjaśniającego w oddziale spółki zagranicznej, połączonego z przesłuchiwaniem pracowników, które doprowadziło do zidentyfikowania wielomilionowej defraudacji i skierowania zawiadomienia do prokuratury.